第五章股東與股權(quán)。

學習目標和要求。

了解股東的基本含義和取得股東資格的途徑，掌握股東的基本權(quán)利和義務，特別是熟悉股權(quán)的具體內(nèi)容和權(quán)利受到侵害時的救濟措施。

第一節(jié)股東。

第一，股東的概念。

股東是指通過出資或者其他合法方式取得公司股權(quán)，并對公司享有權(quán)利和承擔義務的人，是公司成立和存續(xù)過程中不可或缺的基本要素。

“股東”和“發(fā)起人”是兩個相關(guān)但又不同的概念。

第二，股東的法律地位。

股東的法律地位不僅體現(xiàn)在股東與公司的法律關(guān)系上，也體現(xiàn)在股東之間的法律關(guān)系上。前者主要體現(xiàn)股東享有股權(quán)；后者主要體現(xiàn)在股東地位平等。

三.股東資格及其取得和喪失。

(a)對股東資格的限制。

1.自然人股東資格限制: (一)限制民事行為能力人，禁止無民事行為能力人作為發(fā)起人；(2)法律禁止特定職業(yè)的自然人從事營利活動；(三)股份有限公司的發(fā)起人受國籍或者住所限制。

2.法人股東資格的限制:(1)公眾法人原則上不得投資公司；(2)公司原則上不得成為自己的股東。

(2)股東資格的獲得。

1.原始收購:成立時的原始收購和成立后的原始收購；

2.衍生產(chǎn)品收購；

3.善意取得。

(3)股東資格喪失。

1.公司法人資格被消除；

2.自然人股東死亡或者公司股東終止；

3.股東轉(zhuǎn)讓其股份；

4.股份被人民法院強制執(zhí)行；

5.公司依法回購股份；

6.法律規(guī)定的其他情形。

四.股東的權(quán)利和義務。

(一)股東權(quán)利。

狹義上的股權(quán)是指股東基于股東資格從公司獲得經(jīng)濟利益，參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利。廣義的股權(quán)是股東對公司享有權(quán)利和承擔義務的總稱。

(2)股東的義務。

1.遵守公司章程；

2.繳納出資；

3.不得抽逃出資。

第二節(jié)股權(quán)

1.股權(quán)類型。

(一)自利和共同利益的權(quán)利。

(2)固有權(quán)益和非固有權(quán)益。

(3)單一股東權(quán)和小股東權(quán)。

(4)普通股和特別股。

二、股權(quán)的法律性質(zhì)。

對于股權(quán)屬于什么樣的權(quán)利，學術(shù)界有不同的看法。其中，具有代表性的觀點主要有以下幾種:所有權(quán)理論；索賠理論；會員權(quán)利理論；獨立民權(quán)理論。這本書采用了獨立民權(quán)理論。

第三，股權(quán)的內(nèi)容。

(a)財產(chǎn)權(quán)。

1.利潤分配請求權(quán)；

2.轉(zhuǎn)讓股份或出資的權(quán)利；

3.優(yōu)先購買權(quán)；

4.對回購股份權(quán)利的異議；

5.剩余財產(chǎn)分配請求權(quán)。

(二)經(jīng)營權(quán)。

1.投票權(quán)；

2.知情權(quán)；

3.提議召開臨時股東大會的權(quán)利；

4.召集和主持股東大會的權(quán)利；

5.建議權(quán)和查詢權(quán)；

6.司法解散權(quán)。

四.股權(quán)行使代理。

是股東參與公司決策的主要方式之一。其中，應注意代理人的資格和人數(shù)、代理權(quán)的授予、代理權(quán)的效力和代理權(quán)的征集等問題。

動詞 （verb的縮寫）對濫用公平的限制。

權(quán)利濫用主要集中在控股股東身上，往往表現(xiàn)為其濫用權(quán)利，剝奪其他中小股東的合法權(quán)益，如知情權(quán)、表決權(quán)等。因此，應從法理學、民商法、公司法等方面逐步探索控股股東的誠信義務，防止其濫用股權(quán)。

六、股權(quán)的保護與救濟——上訴權(quán)的行使。

(一)訴訟類型:直接訴訟和派生訴訟。

直接訴訟是指股東基于其作為股東的身份，單純?yōu)榫S護自身利益而向侵權(quán)人提起的訴訟。派生訴訟是指當公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，甚至第三人侵害公司權(quán)益，公司怠于追究其法律責任時，符合法律要求的股東以自己的名義代表公司提起訴訟。

兩者的區(qū)別在于:(1)訴訟目的不同；(2)兩者在訴訟中的原告地位不同；(3)雙方起訴的被告范圍不同。

(二)訴訟的具體類型分析。

1.損害賠償訴訟；2.撤銷決議的行動；3.知情權(quán)；4.股份回購異議；5.司法解散之訴。

(3)行使派生訴訟的要件。

1.訴訟標的必須是董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，給公司造成損失的行為，或者第三人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的行為；2 .原告資格必須合法；3.盡一切努力提供內(nèi)部救濟。

評估目標和具體要求。

本章重點介紹第一節(jié)和第二節(jié)的三四個部分。

一、股東。

記憶:股東的概念。

理解:1。股東與發(fā)起人的聯(lián)系與區(qū)別；2.股東的法律地位；3.股東資格；4.股東的權(quán)利和義務。

應用:1。股東資格的限制、取得和喪失；2.股東的主要義務。

二.股權(quán)。

記住:1。股權(quán)類型；2.直接訴訟；3.衍生訴訟。

理解:1。股權(quán)的法律性質(zhì)；2.行使股權(quán)的機構(gòu)；3.對濫用公平的限制；4.股東派生訴訟的行使要件。

應用:1。股權(quán)內(nèi)容；2.公平的保護與救濟--上訴權(quán)的行使。

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